উপাদান

রেগুলেটর জরিমানা ই-ট্রেড ইউনিট $ 1 মিলিয়ন

Our Miss Brooks: First Day / Weekend at Crystal Lake / Surprise Birthday Party / Football Game

Our Miss Brooks: First Day / Weekend at Crystal Lake / Surprise Birthday Party / Football Game
Anonim

1 জানুয়ারি, ২003 এবং 31 মে, 2007 এর মধ্যে পর্যাপ্ত অ্যান্টি-মানি লন্ডারিং (এএমএল) পদ্ধতি বাস্তবায় ব্যর্থ হওয়ার জন্য স্বাধীন ফাইন্যান্সিয়াল ইন্ডাস্ট্রি রেগুলেটরি অথরিটি ই-ট্রেড ফাইন্যান্সিয়ালের দুটি ইউনিটকে 1 মিলিয়ন মার্কিন ডলার জরিমানা করেছে।

FINRA নির্দেশিকা অনুযায়ী, ব্রোকারেজ ফার্মগুলি 'এএমএল পদ্ধতিতে বেশ কিছু উপাদান থাকতে হবে, যার মধ্যে রয়েছে "গ্রাহক অ্যাকাউন্টের ট্রেডিং পর্যবেক্ষণ এবং এই অ্যাকাউন্টগুলির মধ্যে অর্থের প্রবাহের পাশাপাশি অর্থের পরিমাণ পর্যবেক্ষণ করা", FINRA শুক্রবার একটি বিবৃতিতে জানিয়েছে। > ই-ট্রেডে "মুদ্রা আন্দোলনের অনুপস্থিতিতে সন্দেহজনক ট্রেডিং কার্যকলাপের জন্য আলাদা এবং স্বতন্ত্র পর্যবেক্ষণ পদ্ধতি" নেই।

[আরও পাঠ্য: আপনার উইন্ডোজ পিসি থেকে ম্যালওয়্যার সরাতে কিভাবে]

পরিবর্তে, ই-ট্রেড বিশ্লেষক এবং অন্যান্য শ্রমিক সন্দেহভাজন ট্রেড ট্র্যাক ম্যানুয়ালি, এবং "পর্যাপ্ত স্বয়ংক্রিয় সরঞ্জাম নেই", FINRA বলেন।

ই-ট্রেডের মুখপাত্র শুক্রবার ই-মেইলের মাধ্যমে বলেন যে, "এই বিশেষ কার্যকলাপের নিরীক্ষণের জন্য একটি স্বয়ংক্রিয় পদ্ধতি সরবরাহ করার জন্য তার সিস্টেমগুলি আপগ্রেড করেছে, এবং সেগুলি এক বছরের বেশি সময় ধরে চলছে। "

ই-ট্রেড" অবিলম্বে উদ্বেগকে সংশোধন করে যখন ফিনরা তার অবস্থানের দৃঢ় পরামর্শ দেয়, "তিনি বলেন।